个人简介
李兴建,男,1963年7月出生。1987年留校任教至今。目前就职于浙江大学经济学院金融系证券期货研究所。
承担完成了上海证券交易所上证联合研究课题“境外上市企业国内融资机制研究”、“公司治理与并购动机研究”以及“浙江证券期货蓝皮书---2003年浙江省证券期货市场发展报告”等多项研究课题。
课程一：证券投资学
《证券投资学》教学大纲与课程简介
课程号：01120730
课程名称：证券投资学
周学时：3学分：3
课程类别：院选课
预修课程：经济学、金融学、投资学、财务管理
面向对象：三、四年级本科生
教学方式：课堂讲授、模拟操作、案例讨论
教学目的与基本要求：（限100--150字）
1．教学目的
通过对证券投资理论与实务的学习，使学生掌握证券投资的基本概念、基本原理，熟悉证券市场发展的一般规律及其运作过程，了解证券投资的基本业务、基本方法与程序、掌握证券投资的策略和技巧。
2．基本要求
要求理论和实践相结合，突出其应用性的特点，努力使学生掌握基本理论、基本知识、和操作技巧。
课程简介：本课程向学生讲授股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，研究证券市场的结构、制度以及资本定价等理论。要求掌握证券和证券市场的相关基础知识、基本理论、主要法规。通过对证券投资的基本分析与技术分析,使学生掌握证券投资的技巧和能力。课程还提供大量的投资案例和模拟交易，使学生理解证券投资的实际操作过程。
主要内容及学时分配：
每周3学时，共16周。
主要内容：
第一章证券投资学概论6学时
第二章证券投资的对象（投资工具）6学时
第三章证券市场6学时
第四章效率市场、资本市场理论与资产组合理论6学时
第五章证券投资的基本分析6学时
第六章证券投资的技术分析6学时
第七章证券投资实务6学时
课堂讨论和模拟操作6学时
相关教学环节安排：
1．采用多媒体投影课件和世华实时行情系统教学。
2．每两周一次作业，由研究生教辅负责作业批改与计分。
3．投资案例分析和问题讨论，研究生教辅记录课堂参与情况。
4．要求写一篇小型课程论文（投资分析报告）。
考试方式及要求：
闭卷，要求有课堂交流、到课情况或课程论文作为平时成绩
推荐教材或参考书：
教材《证券投资学》，曹凤歧，北京大学出版社2000年8月出版
主要参考书：
1．投资学，郎荣燊、何孝贵主编，中国人民大学出版社2005年8出版
2．证券投资分析，吴晓求、赵锡军等编著，中国人民大学出版社2001年12月出版
课程二：投资银行理论与实务
投资银行理论与实务课程简介和教学大纲
课程代码：01192340课程名称：投资银行理论与实务
学分：3周学时3
面向对象：全体本科生
预修课程要求：证券投资学
一、课程介绍（100-150字）
（一）中文简介
金融是现代经济的核心，投资银行是现代市场机制的有机组成部分，是金融体系框架中的重要支柱之一。我国发展市场经济，需要资本市场，作为“金融工程师”和资本市场核心的投资银行，其产生就是必然的结果。学习“反映投资银行发展规律、理论及运营原理的知识体系”——《投资银行理论与实务》就成为金融学专业学生的必要行动。
（二）英文简介
Finance is the core of modern economy,investment bank is an integral part of the modern market mechanism and is one of the essential pillars in the framework of financial system.China's development of the market economy needs for capital markets.As'financial engineers'and the heart of the capital market,investment bank is bound to produce.Study《The theory and implement of Investment bank》,which'reflects the law of development,theory and operational principles of the knowledge systems of the investment bank'becomes a necessary action towards financial professional students.
二、教学目标
(一)学习目标
通过对本课程的学习，使学生在对现代投资银行业务知识有所了解的基础上，能更进一步掌握对现代投资银行业务深层次分析的原理和方法，最终能熟练地运用各种手段解决实践问题；同时使学生对全球投资银行业务的发展趋势和热点问题有所了解。
（二）可测量结果
1．能解释投资银行的核心概念，口头表述并举例说明何谓投资银行，特别是要能说明投资银行与资本市场的发展趋势。
2．能说明决定公司IPO的主要影响因素,娴熟掌握公司IPO定价的主要方法。
3．能说明公司并购绩效的主要影响因素,娴熟掌握公司并购决策与操作的主要技法。
4．能说明决定公司债券承销的主要影响因素,娴熟掌握公司债券承销决策与操作的主要技法。
5．能说明私募股权投资绩效的主要影响因素,娴熟掌握私募股权投资决策与操作的主要技法。
6．能说明资产证券化绩效的主要影响因素,娴熟掌握资产证券化决策与操作的主要技法。
7．能说明企业重组绩效的主要影响因素,娴熟掌握企业重组决策与操作的主要技法。
8．了解美国、欧洲、日本和新兴资本市场的规则与中国企业的机遇。
9．了解投资银行之未来趋势与挑战。
10．具有在讨论和团队作业中的批评与合作能力。
注：以上结果可以通过课堂讨论、课程作业以及笔试等环节测量。
三、课程要求
（一）授课方式与要求
授课方式：a.教师讲授（讲授核心内容、总结、按顺序提示今后内容、答疑、公布讨论主题等）；b.课后阅读和团队合作（按照讨论题内容进行和课堂推荐参考文献，分小组进行阅读和讨论发言起草工作）；c.讨论课（由主题发言和质疑-应答两个环节组成，学生在讨论中如能进行尖锐质疑，则会在其绩效记录中有所体现）；d.期末闭卷考试
课程要求：熟悉基本知识、培养思维和表达能力及合作精神、提高中外文献的阅读能力，形成对投资银行理论与实务的兴趣。
说明：由于课程的性质，授课教师将特别重视讨论环节，每位选课同学在课程开设期间须根据课程内容进行相关的发言与讨论，作为听众的同学如能对他人发言进行有分量的评价和质疑，可予以加分。教师也将当场或下次授课时对讨论课情况进行点评，对存有的疑问进行解答或评论。
考试评分与建议
期末闭卷考试占70％，讨论课发言和到课占10％，课程作业（案例习作或者分析论文）占20％。
四、教学安排
第一章投资银行学概论
本章主要教学内容：
1．投资银行的概念、性质、特征、功能；
2．投资银行历史演变过程以及我国投资银行的发展现状、存在的问题和解决办法；
3．投资银行与金融市场的关系；
4．投资银行与商业银行的区别等等。
第二章证券业务：发行承销与交易
本章主要教学内容：
1．金融市场的内涵，资本市场的内涵，证券市场、证券市场的分类及其证券市场的参与主体
2．证券发行市场：证券发行市场的三大中介机构，股票的发行与承销，“绿鞋机制”。债券的发行与承销。
3．证券交易市场，交易业务，证券自营业务，做市商业务。
第三章兼并收购与财务顾问
本章主要教学内容：
1.公司收购兼并的内涵，收购兼并业务的主要类别。公司合并、兼并、收购的内涵
2.公司合并、兼并、收购方式方法。
3.财务顾问的主要业务，财务顾问的业务流程.
4.财务分析诊断，投融资决策，财务决策，财务制度及资本运营。
第四章资产证券化
本章主要教学内容：
1.资产证券化的内涵，资产证券化的要素。
2.资产证券化的业务模式与主要流程
3.资产证券化操作过程。
第五章基金管理业务与衍生金融工具
本章主要教学内容：
1.证券投资基金的概念，证券投资基金的类型，证券投资基金的投资特点。
2.开放式基金，封闭式基金，交易所交易基金，伞型基金
3.金融衍生工具的内涵，金融衍生工具的基本功能，融衍生工具的种类，融衍生工具的风险特征。
4.期货，期权，掉期，远期
第六章风险投资
本章主要教学内容：
1.风险投资的定义，风险投资的基本特征，风险投资的构成要素。
2.合伙企业，普通合伙企业，有限合伙企业，有限合伙人，普通合伙人。
3.天使投资，风险投资，私募股权投资。
4.行业的选择与标的公司分析。
5.投后管理，风险投资的退出。
第七章实务与案例
1.IPO案例
2.并购重组案例
3.交易实盘与模拟金融实验室
4.资产证券化案例，信贷资产证券化案例
5.衍生品案例
6.风险投资案例
注：每章各6学时，其中“第七章实务与案例”有部分穿插在相关章节中。
相关教学环节安排：
课程分组，不多于7人一组；
安排教辅同学负责课堂发言记录；老师点评；
安排教辅同学负责作业分发与课程计分。
附：时间表
周次
授课主题
备注
1
第一章投资银行学概论：投资银行的概念、性质、特征、功能；
3课时
2
投资银行历史演变过程以及我国投资银行的发展现状，投资银行与金融市场的关系；投资银行与商业银行的区别等等
3课时
3
第二章证券业务：发行承销与交易金融市场的内涵，资本市场的内涵，证券市场、证券市场的分类及其证券市场的参与主体
3课时
4
证券发行市场：三大中介，股票与债券的发行与承销，绿鞋机制。证券交易市场，交易业务，证券自营业务，做市商业务。
3课时
5
第三章兼并收购与财务顾问公司收购兼并的内涵，收购兼并业务的主要类别。公司合并、兼并、收购的内涵
3课时
6
公司合并、兼并、收购方式方法。财务顾问的主要业务，财务顾问的业务流程.财务分析诊断与投融资决策及资本运营。
3课时
7
第四章资产证券化：资产证券化的内涵，资产证券化的意义及要素。
3课时
8
资产证券化的业务模式与主要流程，资产证券化操作过程。相关案例与课堂讨论
3课时
9
第五章基金管理业务与衍生金融工具：证券投资基金的概念，证券投资基金的类型，证券投资基金的投资特点。
3课时
10
开放式基金，封闭式基金，交易所交易基金，伞型基金，金融衍生工具的内涵与基本功能，融衍生工具的种类及其风险
3课时
11
第六章风险投资：风险投资的定义，风险投资的基本特征，风险投资的构成要素。
3课时
12
合伙企业，普通合伙企业，有限合伙企业，有限合伙人，普通合伙人。天使投资，风险投资，私募股权投资标的公司分析。
3课时
13
第七章实务与案例企业上市案例，企业资本运作总体解决方案与案例等
3课时
14
做市商交易，连续竞价交易实盘解读与模拟金融实验室
3课时
15
课堂讨论与课程论文辅导
3课时
16
课程论文评析，课程总结与课程复习
3课时
五、参考教材及相关资料
《现代投资银行学（第二版）》，王长江等，科学出版社，出版日期：2002-2；
《投资银行学概论》（上），彭清华、高材林、张伟，中国金融出版社，出版日期：2000；
《投资银行学概论》（下），彭清华、高材林、张伟，中国金融出版社，出版日期：2000；
《投资银行学》，周莉，高等教育出版社，出版日期：2006-7；
《现代投资银行（第三版）》，谢剑平，智胜文化事业有限公司，出版日期：2010-5。
六、课程教学网站：
将通过校内网络提供必要的课件和文字材料链接
研究与成果
承担完成了上海证券交易所上证联合研究课题“境外上市企业国内融资机制研究”、“公司治理与并购动机研究”以及“浙江证券期货蓝皮书---2003年浙江省证券期货市场发展报告”等多项研究课题。
出版著作
浙江证券期货蓝皮书---2003年浙江省证券期货市场发展报告
奖励荣誉
浙江大学经济学院首届优质教学奖
京公网安备 11010802027423号