证券交易法物语(三)
资本市场是一个国家之经济橱窗,而规范此一市场之游戏规则即係证券交易法,其良莠与广大投资人之权益及社会经济发展休戚相关,因此本书收录作者自任教以来所撰写之证券交易法领域相关文章,便于研究证券交易法之先进、同道及有志学习本学科之学子使用。
对于作者而言,每一篇文章就像是在阐述一则故事一般,故本论文集定名为「证券交易法物语」。
第三册收录文章9篇,第8篇「臺湾证券市场除权息制度之检讨──借鉴美国、日本及香港之经验」为尚未对外正式发表之文章,第9篇「日本银行种类之简介──兼论工业银行走入历史之醒思」则为特别收录。
【目录】
第一章 引进公司秘书(公司治理人员)之必要性研究
──兼论新加坡登记专责人员制度
壹、前 言
贰、英国法系
参、美国法
肆、引进「公司秘书」之必要性分析
伍、兼论新加坡登记专责人员制度
第二章 证券交易法连续买卖罪:高低价之认定─最高法院106年度台上字第778号刑事判决
壹、连续买卖之行为要件
贰、高低价之认定
第三章 从比较法论台湾证券交易法库藏股制度相关议题之探讨
壹、前 言
贰、买回股份之决定机关
参、买回股份之目的限制
肆、买回股份之数量限制
伍、买回股份之处分期限
陆、关系人卖出股份之禁止
柒、结 语
第四章 美日股权奖酬激励机制面面
壹、前 言
贰、美国股权奖酬激励机制
参、日本股权奖酬激励机制
肆、结 语
第五章 从日本法再探证交法上有价证券之范围与认定
──附论台湾存托凭证是否为证交法上有价证券?
壹、前 言
贰、日本金融商品交易法上有价证券之概念与范围
参、日本金融商品交易法上有价证券之认定原则
肆、台湾存托凭证是否为台湾证券交易法上有价证券?
伍、结 语
第六章 证券交易法财报不实罪之法律适用
──最高法院107年度台上字第606号刑事判决
壹、证交法第174条第1项第5款「身分犯」是否及于法人?
贰、内容不实与不编制之不同
参、证交法第171条第1项第1款与第174条第11项第5款之法律适用
第七章 日本公开收购法制──附论日台法制比较
壹、基本观念
贰、强制公开收购
参、公开收购程序
肆、发行公司公开收购自己股份
伍、附论:日本与台湾法制比较(代结语)
第八章 台湾证券市场除权息制度之检讨──借鉴美国、日本及香港之经验
壹、写作动机与缘起
贰、美 国
参、日 本
肆、香 港
伍、台湾现行制度之检讨
陆、修正建议
第九章 日本银行种类之简介──兼论工业银行走入历史之醒思
壹、前 言
贰、银行之起源与功能
参、日本银行种类
肆、结语:工业银行走入历史之醒思
证券交易法物语(二)
欲推动证券市场健全发展,保障投资大众及整体经济进步,完善而成熟的证券交易规范法制是不可或缺的一环。然而台湾的证券交易法制是否臻于完整且能与时俱进?继受外国法制之特性是否会造成适用上的扞格?目前实务上又有何待改进之处?证交法之良莠与广大投资人之权益及社会经济发展休戚相关,故不宜轻视之。
有鑑于此,本书收录作者自任教以来所撰写之证券交易法领域相关文章,内容广含台湾证交法重要争议与省思、判决之检讨,以及泛及美国、日本、欧盟与其他国际间证交法制之介绍与研究,便于研究证券交易法之先进、同道及有志学习本学科之学子使用。本书共有十三章,其中有六篇为尚未对外正式发表之文章。每一篇文章均结构完整、意识清晰,如正式论文般含纳前言、正文与结语,行文流畅深入,彷彿在阐述一则故事般带给读者完整详细的证交法图像,故本书定名为「证券交易法物语」,期望读者在鑽研证交法的同时,也能体会箇中巧思及乐趣。
【目录】
第一章 日本公司治理新趋势──「独立役员」制度之研究
壹、前 言
贰、从外部役员到独立役员
参、独立役员制度
肆、日本独立役员与台湾独立董事之比较研究
伍、结 语
第二章 消息必然发生之内线交易?──最高院104台上3877判决
一、内部消息之成立与否
(一)修法前
(二)2010年修法
(三)欧盟法
(四)美国法
(五)评 析
二、并购案消息之「成立」时点
第三章 证券交易法信息不实免责要件之研究
壹、前 言
贰、美国法
参、日本法
肆、由比较法观点建构信息不实之免责要件
伍、结 语
第四章 违法吸金案:银行法与证券交易法之交错─最高院105台上1371判决
一、违法吸金罪内涵之辩正
二、银行法与证券交易法之交错
(一)构成要件之比
(二)现行规范模式产生之缺
(三)本文见
三、本案简评
第五章 禁止价购委托书20年──合法性及正当性之再度省思
壹、前 言
贰、委托书制度之概观
参、禁止价购委托书之发展历程
肆、禁止价购委托书之省思
伍、结 语
第六章 看得到、摸不着的持有人请求权
──信息不实之交易因果关系最高院104台上225判决
一、持有人之认定
二、给予持有人请求权是否妥当?
三、持有人是否应证明交易因果关系?
四、本案简评:持有人是否得援用诈欺市场理论?
第七章 证券市场操纵行为──散布流言或不实资料(讯)
壹、美国1934年证券
贰、日本金融商品交易法
参、台湾证券交易法
肆、实例解析
第八章 独立董事于敌意并购时之角色
壹、前 言
贰、台湾法制现况与问题意识
参、美国法制
肆、日本法制
伍、结 语
第九章 由美日立法例检视台湾委托书法制
壹、前 言
贰、美国委托书制度
参、日本委托书制度
肆、台湾委托书制度
伍、结 语
第十章 经营者持股成数规范之研究
壹、概 述
贰、经营与所有合一与分离之历史沿革
参、Berle及Mea
肆、经营者持股成数高低之优劣
伍、经营者持股成数规范之评析
陆、结 语
第十一章 国际间大量取得股权申报法制之介绍
壹、美 国
贰、欧 盟
参、英 国
肆、日 本
第十二章 国际间内部人股权申报法制之介绍
壹、美 国
贰、欧 盟
参、英 国
肆、日 本
第十三章 国际间内线交易法制之介绍──附论短线交易归入权法制
壹、美国内线交易之法制
贰、欧盟内线交易之法制
参、英国内线交易之法制
肆、日本内线交易之法制
伍、附论:各国短线交易归入权之法制
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证券交易法物语(一)
资本市场是一个国家之经济橱窗,而规范此一市场之游戏规则即係证券交易法,其良莠与广大投资人之权益及社会经济发展休戚相关,本书收录作者自任教以来所撰写之证券交易法领域相关文章,便于研究证券交易法之先进、同道及有志学习本学科之学子使用。对于作者而言,每一篇文章就像是在阐述一则故事一般,故本论文集定名为「证券交易法物语」,为此系列论文集之第一册。
【目录】
第一章 薪资报酬委员会之组织与职权兼评我国证券交易法2010年增订之第14条之6
壹、前 言
贰、薪酬委员会之基本介绍
参、薪酬委员会之组织
肆、薪酬委员会之职权及其行使
伍、结 语
第二章 证券诈欺之交易因果关系
壹、交易因果关系之概念
贰、信赖要件之举证责任
参、信赖要件推定之类型一:隐匿类型的案件
肆、信赖要件推定之类型二:对市场诈欺理论
伍、结 语
第三章 证券市场操纵行为损害赔偿之因果关系与举证责任─最高法院99年度台上字第2244号民事判决之评析
壹、本案事实
贰、判决要旨
参、评 析
第四章 无利用消息意图之内线交易─最高法院99年度台上字第2015号民事判决
壹、判决摘要
贰、相关裁判
参、裁判简评
第五章 最高法院对证券市场操纵行为刑事构成要件之认定
壹、前 言
贰、第155条第1项第1款「违约不交割」构成要
参、第155条第1项第3款「相对委托」构成要件之认定
肆、第155条第1项第4款「连续交易」构成要件之认定
伍、第155条第1项第5款「相对成交」构成要件之认定
陆、第155条第1项第7款「概括条款」构成要件之认定
柒、结 语
第六章 美国证券诈欺损失因果关系要件之研究
壹、楔 子
贰、1974年联邦第二巡回法院Schlick案
参、1981年联邦第五巡回法院Huddles
肆、1988年联邦最高法院Basic案:损失因果关系
伍、1995年私人证券诉讼改革法:明文规定损失因
陆、2005年联邦最高法院Dura案:否定以受灌水的价格证
柒、结 语
第七章 违法与否的界线证券交易法连续买卖罪主观意图范围之争议─最高院101台上5471判决
壹、裁判摘要
贰、相关法条
参、相关裁判
肆、裁判简评
第八章 以同一账户买卖股票(买到自己卖出的股票)可能构成相对成交?─最高院102台上3448判决
壹、裁判摘要
贰、相关法条
参、相关裁判
肆、裁判简评
第九章 日本金融商品交易法课征金法律性质之研究从程序面向观之
壹、前 言
贰、课征金决定程序要览
参、课征金之法律性质
肆、结 语
第十章 真真假假(假假真真)、假作真时真亦假非常规交易罪本质之辩证
──最高院104台上1003判决、最高院104台上1365判决
壹、裁判摘要
贰、相关法条
参、相关裁判
肆、实务简评
第十一章 从红火案看金融犯罪所得及加重要件─最高法院103年度台上字第2792号刑事判决评析
壹、本案事实
贰、争 点
参、判决理由
肆、简 评
第十二章 从美日立法例论台湾之信息不实法制─以2015年新法「赔偿义务人责任设计」为中心
壹、前 言
贰、信息不实法制之立法沿革
参、发行市场与流通市场之分流与合流
肆、赔偿义务人及其责任之检讨
伍、结 语
【作者简介】
戴铭升
现 职
中国文化大学法律学系专任教授
臺北大学法律系兼任教授
学 历
政治大学法学博士
主要经历
日本国立神户大学访问学者
法官学院财经法规专题讲座
政治大学法律学系兼任教授
司法官特考命题及阅卷委员
律师高考命题及阅卷委员
会计师高考命题委员
记帐士专技普考命题委员
新光证券股份有限公司独立董事
大台北银行(现为瑞兴银行)法务主管兼总机构遵守法令主管
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