大数据捣毁“老鼠仓”
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随着监管机构发力，公募基金行业最大一波“老鼠仓”即将现形。
近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金等多家基金公司的基金经理被卷入“老鼠仓”丑闻之中。5月9日，证监会通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某（钱钧）、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某（欧宝林）以及平安资管原投资管理人员张某（张治民）涉嫌内幕交易案件。证监会新闻发言人邓舸表示，证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。而更多的消息显示，监管层严打“老鼠仓”的风暴，正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。
多家基金涉案
基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟旭东、华夏基金罗泽萍，还有海富通的4位基金经理。除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉，上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行为，与公司无关”搪塞记者的疑问。
汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元，但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格，并处以20万元罚款。
这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。
上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示，2009年7月20日到2012年1月3日，钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间，根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户，同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票，共交易股票12只。
钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。接近监管层的消息人士表示，对证券市场内幕交易行为、基金经理“老鼠仓”行为，会里一向是严格执法、“零容忍”，这是一个持续的日常性工作，绝不只是一次捕鼠行动。证监会此前官方证实，今年1月28日离职的中邮基金厉建超已于去年年末立案调查，而去年年末离职的汇添富基金苏竞涉及买入金额高达7.4亿元之多。
除了钟小婧，海富通基金公司原基金经理黄春雨、上投摩根基金公司原基金经理欧宝林和华宝兴业基金公司原基金经理牟旭东，均被传已涉“老鼠仓”被立案调查。随着监管层打击“老鼠仓”力度的升级，北京的基金公司亦未能幸免。
据媒体报道，华夏基金也有两名基金经理被带走调查，包括“最会赚钱的5大女基金经理”之一的罗泽萍。与此同时，海富通基金五位不久前刚离任基金经理也传出因涉嫌“老鼠仓”被调查。
公募基金经理辞职潮
据悉，此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多，除了公募基金经理、基金研究员，还包括其他资管公司，比如保险、信托和私募。除了基金圈 遭遇地震之外，亦传平安资管、中国人寿和太平人寿三家险资公司也因“老鼠仓”被调查。而且，监管层本轮对于资本市场的查处，不只局限于“老鼠仓”。包括内幕交易、利益输送等资本市场的违法行为，监管层也加大了查处力度。此外，新股发行中的利益链也将被纳入重点侦查范围。或许不完全是巧合，上述被传“老鼠仓”的基金经理，全部于事发之前离职，基金公司也悄无声息地发布离职换人公告。
统计数据显示，今年前4个月，基金高管、基金经理的离职数量已逼近去年全年的人数。截至4月9日，今年已有114名基金经理离任，而去年同期，离任基金经理仅63人，去年全年离任基金经理为140位。接近监管层的人暗示，近期的查处风暴，是基金经理离职潮主要原因。据悉，监管部门目前有一份涉嫌“老鼠仓”的大名单，涉及多家基金公司，其中不乏大型基金。而近期查处的钟小婧以及牟旭东，都是因多年前的旧账被揪出水面。除了离开公募领域，出国移民也成为部分基金经理避难的去处。据《财经》报道，被曝遭调查的华夏基金经理罗泽萍或已不在国内，而另一家基金公司高管也因涉嫌“老鼠仓”之后，下落不明，据说，人已出境。对此，监管机构稽查系统人士对记者表示，媒体的报道与过分关注也是导致嫌疑人外逃的原因之一。另据记者了解，实际上，相对于其他资管公司，公募基金对于基金经理的控制已经算是金融机构里比较严苛的。比如，交易时间上交手机、基金经理的办公电脑也会受到严格监控。有些基金公司甚至还会要求基金经理上交护照。不过，这么多的基金经理因“老鼠仓”被立案也从侧面证明，基金公司的内部风控失察，基本上是形同虚设。业内人士建议，证监会在查处的同时，还应该加强对基金公司内部监察体系的完善。
监管层“大数据”发力
证监会稽查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力技术保障。据记者了解，涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据大监测系统，发现疑点之后将做相关分析和比对，确认异常的直接向证监会有关部门通报，证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。
博时基金公司的马乐“老鼠仓”就是源于大数据提供的信息现形。此次被查“老鼠仓”的牟旭东，也是因为老鼠仓账户与其管理产品的投资标的高度重合，在获利报酬辗转至其本人账户时，侦查部门才正式着手调查此案。据接近监管层的消息人士称，现在大数据监控已经相当敏感，和基金产品持仓重合度较高的账户都在被密切监控，一旦发现问题，就可正式立案调查。
目前沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度，交易所可以实现实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。借助互联网的搜索技术，“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控，并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户进行监控，圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。在实施大数据监管之前，金融行业的“老鼠仓”事件基本来源于举报和监管层现场突击检查。未来，随着大数据监管与技术的不断升级，越来越多的“老鼠仓”会绳之于法。
摘自：中国经营报
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