想从网上下免费的论文？约半数论文其实已有合法免费版本

原文以Half of papers searched for online are free to read为标题

发布在2017年8月7日的《自然》TREND WATCH上

原文作者：Dalmeet Singh Chawla

一项大规模研究跟踪了今年6月份互联网上的10万次期刊论文搜索数据，发现人们想在网上获取的学术论文中几乎有一半存在免费、合法版本。

这项研究于8月2日发布在PeerJ Preprints上，它分析了来自名为Unpaywall的浏览器扩展的读者数据，该扩展可以在互联网上搜索付费论文的免费阅读版。

该工具在今年4月份推出，其开发者正是这项研究的两位作者Jason Priem和Heather Piwowar，二人在温哥华共同创办了非盈利公司Impactstory。Priem表示，Unpaywall已经被全球8万人安装，每天约有5万次使用。

当Unpaywall用户点击一篇期刊文章时，该工具会查询一个名为oaDOI的数据库，然后向用户报告这篇文章是否有免费阅读版。oaDOI数据库记录了6700万篇带有数字对象标识符（DOI，学术出版界广泛使用的一种标识编码）的期刊文章，该数据库的开发者同样是这对合作搭档。

研究作者分析了Unpaywall用户在6月的一周内尝试访问的10万篇论文的服务器日志，发现有47％的被访问文章在网上存在合法的免费阅读版。Priem说，这些可免费访问的内容，约有一半是在最近两年发表的。

目前这项研究尚未经过同行评审。荷兰莱顿大学科学和技术研究中心副主任、《信息计量学期刊》（Journal of Informetrics） 编辑Ludo Waltman表示，这项研究是“严谨且广泛的”。

研究作者表示，自2014年欧盟委员会公布了一份关于开放研究的报告以来，他们的研究是对开放研究状况的第一次广泛分析。两项分析采取的方法不同，早先的分析使用自动化软件在线搜索Scopus数据库中随机抽取的论文，此外还全面检索Academia.edu及ResearchGate 等学术社交网站——Unpaywall研究则没有包含这一部分。这项分析估计，2007-2012年间发表的经同行评审的研究论文有一半以上在当时可以免费在线阅读。Piwowar认为，考虑到方法上的差异，可以说这个结果与新研究的结果大致相当。

新研究还深入分析了免费阅读论文从何而来。通过Unpaywall搜索到的学术文章中，超过20%可以直接从期刊获取，并有明确许可说明文章是否可以免费阅读、下载或转载。另外有9%以付费文章发表，但随后作者将文章或文章的某种形式（如同行评审手稿）上传至在线知识库（参见“开放研究的状态”）。

Credit: H. Piwowar et al. Preprint at http://dx.doi.org/10.7287/peerj.preprints.3119v1 (2017).

最值得注意的一类是在出版商网站上可以免费阅读却没有任何明确开放许可的文章，这类免费文章占15%。作者说这种类型的开放获取极少被讨论，他们将其标为“铜色”，与广泛使用的“金色”和“绿色”区分。

引用难题

为了解整个学术文献中免费论文的普遍程度，作者从DOI注册代理公司Crossref记录的6700万篇期刊文章中随机选取10万篇文章，通过oaDOI数据库识别它们的发表状态。样本中28%的文章可以免费阅读，由此估计全部文献中有1900万篇免费文章。在2015年（研究范围中最近的年份）发表的文章中，有45%可免费获取，这表明越新的文章越有可能是开放的。

该研究还调查了开放获取文章比付费文章引用次数更高的说法。研究从2009年至2015年间Web of Science数据库索引的800万篇文章中随机选取了10万篇进行分析，发现在同一学科领域及同一出版年份，免费阅读文章的被引次数比平均数高18%。

这个趋势也得到了此前一些研究的支持，但也有人质疑这一效应是否真的存在。Waltman表示，很难断定这些论文的高引用频次仅仅是因为其开放性，想要证实这一假说，需要确认引用人是否有权获得付费内容。

Priem说，这项研究的一个局限性是其样本仅包括DOI标识的文章，而艺术和人文科学领域的出版商及发展中国家一般不使用DOI。

不论如何，“开放获取的文献比例依然在稳步增长”，他说。这对学术图书馆可能产生一定影响。大学和出版商在机构订阅套餐价格上的矛盾日趋升级，该研究认为，最新发现揭露最近发表的研究约有一半可以在网上免费获取，这可能促使“某些机构逐步取消订阅”。

对Priem来说，未来充满可能。“未来几十年，我们会看到几乎所有的文献都可以免费获取。”ⓝ

Nature|doi:10.1038/nature.2017.22418

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